E-BÜLTEN

E-bültenimize abone olarak
en son bilgilere ve haberlere ulaşabilirsiniz.

Ana SayfaPiyasa​SEC’ten müşteri hakları cezası---

​SEC’ten müşteri hakları cezası

​SEC’ten müşteri hakları cezası
06 Mart 2015 - 10:18 borsagundem.com

ABD SPK'sı SEC, bir aracılık firmasına 225 bin dolar ceza kesti

ABD SPK’sı SEC, Teksas merkezli bir aracılık firmasına müşterilerini koruma konusundaki temel kuralları yerine getiremediği gerekçesiyle ceza kesti.

H.D Vest Investment Securities adlı firma, yapılan denetimlerde müşterilerinin haklarını koruma konusunda yetersiz kaldığını kabul etti.
SEC’in tutanaklarına göre, 4 bin 500’e yakın temsilcisinin müşteri bilgileri kullanarak firma dışı bağlantılarla para kazanmasına engel olamadı.
Şirket, suçlamalar karşısında para cezası ödemeyi kabul etti ve gizlilik ve müşteri haklarına daha fazla önem verme konusunda daha fazla çalışma sözü verdi.
Şirket 225 bin dolara yakın para ödeyecek.

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.

ETİKETLER :
YORUMLAR (0)
:) :( ;) :D :O (6) (A) :'( :| :o) 8-) :-* (M)