27 Nisan 2024 | Finans Gündem | Otomobil Sayfası | Teknoloji Gündem

Neden Yükseldi ? Tümünü Göster: >ALVES: Sözleşme etkisi; >NETAS: Dolar bazında yüzde 21 büyüme; >JANTS: Bedelsiz hamlesi; >SAHOL: JPMorgan hedef fiyatını yükseltti; >SARKY: Geri alım kararı

Neden Düştü ? Tümünü Göster: >SAMAT: Tedbir kararı; >PEGYO: 6 kişiye işlem yasağı; >SASA: Hisse satışı; >FENER, GSRAY, BJKAS, TSPOR: ‘Yumruk’ düşüşü; >PEGYO: 4 isme işlem yasağı

ARACI KURUM RAPORLARI: 09:15Borsada hafif alıcılı başlangıç bekleniyor; 08:59Yurtdışı erteleme yurtiçi bekleme modunda; 09:19Piyasalarda sakin bekleyiş; 08:10Borsada hafif alıcılı başlangıç bekleniyor; 08:38Yeni sıkıntı LNG fiyatları mı olacak?; Tümünü Göster

HİSSE ÖNERİLERİ: 09:15 12 göstergesi "al" veren hisseler (26.04.2024); 09:41 12 göstergesi "al" veren hisseler (25.04.2024); 11:17Kurumların günlük hisse önerileri (24.04.2024); 09:0912 göstergesi "al" veren hisseler (24.04.2024); 09:2312 göstergesi al veren hisseler (18.04.2024); Tümünü Göster

TEKNİK ANALİZ: 16:37Bir yılda en çok hangi hisseler kazandırdı; 12:472023'te en çok hangi hisseler kazandırdı?; 15:36Yılbaşından bu yana en çok kazandıran hisseler; 08:25Fiyat hareketi güçlü hisseler (31/10/2023); 11:04Yılbaşından bu yana en çok kazandıran hisseler; Tümünü Göster

Borsa Gundem

E-bültenimize abone olarak
en son bilgilere ve haberlere ulaşabilirsiniz.

Ana SayfaPiyasaAracı kuruma 6 milyon lira ceza!---

Aracı kuruma 6 milyon lira ceza!

18 Temmuz 2018 - 13:04 borsagundem.com

SEC, usulsüz işlem yapan aracı kurumu yakaladı ve ceza kesti

BORSAGUNDEM.COM - DIŞ HABERLER SERVİSİ

ABD’nin SPK’sı SEC, bugün ABD merkezli aracı kurum BGC Financial'ı, SEC tarafından aranan ses dosyalarını gizleme ve seyahat, eğlence gibi masrafları eksik şekilde kaydetme suçlamaları için 1,25 milyon dolarlık (yaklaşık 6 milyon lira) cezaya çarptırdı.

Suçlamaların, 2014 yılında SEC’in İcra Bölümü’nün firmadan, sekiz komisyoncunun gerçekleştirdiği telefon görüşmelerini istemesinin ardından firma ses kayıtlarını sildiğini yönünde olduğu belirtildi. BGC’nin iddialarına göre, ses kayıtlarının tutulmasından sorumlu bölüm, SEC’in talebinden habersizdi ve dosyaları bir yıl sonra silmişti.

SEC ayrıca, kurumun, bazı komisyoncuların yaptığı kişisel masrafları doğru şekilde kayıt altına almadığını belirtti. Yapılan harcamalar, New York bölgesi spor takımı için 600.000 doları, iş amacı dışında yurtdışı seyahatlerine yönelik harcanan 100.000 doları ve ayrıca Las Vegas’ta gerçekleştirilen doğum günü ve bekarlığa veda partileri için yapılan ve kayda doğru şekilde geçmeyen binlerce kişisel harcamayı içeriyor.

SEC'in New York Bölge Ofisi Müdürü Marc P. Berger, “SEC yasaları aracı kurumların doğru kayıt tutmasını ve SEC personelinin istediği kayıtları zamanında ve eksiksiz sunmasını gerektiriyor. Bu belgelerin korunamaması, yatırımcıları koruma misyonunun gerçekleşmesini engelliyor.” diye belirtti.

SEC’in kararı, BGC'nin SEC yasaları ve hükümlerini ihlal ettiği yönünde olduğundan aracı kurum 1,25 milyon dolarlık bir cezayı ödemeyi kabul etti.

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.

ETİKETLER :

Hakan yılmaz18 Temmuz 2018 22:00
Bu haberin bizimle ne alakası var
Cevap Yaz
100% 0% Katılmıyorum Katılıyorum
Broker 18 Temmuz 2018 15:20
Bizde ise bin lira götürene on lira ödül gibi cezalar verilerek hep yola devam deniyor
Cevap Yaz
100% 0% Katılmıyorum Katılıyorum
yıldırım 18 Temmuz 2018 13:20
bizdede olsa ,
Cevap Yaz
100% 0% Katılmıyorum Katılıyorum

İLGİLİ HABERLER

Borsa Gündem - App Store Borsa Gündem - Google Play

Borsa GündemTüm hakları Gündem Medya Grubu’na aittir.

RSS | Künye | İletişim | Reklam

Kategoriler: Gündem; Piyasa; Şirket Haberleri; Emtia ve Döviz Piyasaları

: Makro Ekonomi; Emlak; Otomotiv; Spor

: Kripto Paralar; Yaşam-Magazin; Hisse Öneri Listesi; Teknik Analiz

: Aracı Kurum Raporları; Neden Yükseldi; Neden Düştü; Kulis

: Teknoloji; Yatırımcı Köşesi

borsagundem.com’da yer alan bilgi, yorum ve tavsiyeleri yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırım danışmanlığı hizmeti; aracı kurumlar, portföy yönetim şirketleri, mevduat kabul etmeyen bankalar ile müşteri arasında imzalanacak yatırım danışmanlığı sözleşmesi çerçevesinde sunulmaktadır. Burada yer alan yorum ve tavsiyeler, yorum ve tavsiyede bulunanların kişisel görüşlerine dayanmaktadır. Bu görüşler mali durumunuz ile risk ve getiri tercihlerinize uygun olmayabilir. Bu nedenle, sadece burada yer alan bilgilere dayanılarak yatırım kararı verilmesi beklentilerinize uygun sonuçlar doğurmayabilir. Burada yer alan bilgiler, güvenilir olduğuna inanılan halka açık kaynaklardan elde edilmiş olup bu kaynaklardaki bilgilerin hata ve eksikliğinden ve ticari amaçlı işlemlerde kullanılmasından doğabilecek zararlardan www.borsagundem.com ve yöneticileri hiçbir şekilde sorumluluk kabul etmemektedir. Burada yer alan görüş ve düşüncelerin www.borsagundem.com ve yönetimi için hiçbir bağlayıcılığı yoktur. BİST isim ve logosu “koruma marka belgesi” altında korunmakta olup izinsiz kullanılamaz, iktibas edilemez, değiştirilemez. BİST ismi altında açıklanan tüm bilgilerin telif hakları tamamen BİST’e ait olup, tekrar yayınlanamaz. borsagundem.com verilerin sekansı, doğruluğu ve tamliği konusunda herhangi bir garanti vermez. Veri yayınında oluşabilecek aksaklıkar, verinin ulaşmaması, gecikmesi, eksik ulaşması, yanlış olması veri yayın sistemindeki performansın düşmesi veya kesintili olması gibi hallerden oluşan herhangi bir zarardan borsagundem.com sorumlu degildir. BİST, verinin sekansı, doğruluğu ve tamlığı konusunda herhangi bir garanti vermez. Veri yayınında oluşabilecek aksaklıklar, verinin ulaşmaması, gecikmesi, eksik ulaşması, yanlış olması, veri yayın sistemindeki performansın düşmesi veya kesintili olması gibi hallerde Alıcı, Alt Alıcı ve/veya kullanıcılarda oluşabilecek herhangi bir zarardan BİST sorumlu değildir.
Finansal veriler aracılığıyla sağlanmaktadır. BİST hisse verileri 15 dakika gecikmelidir. Son güncelleme saati (00:42)

GÜNDEM MEDYA GRUBU Finans Gündem | Otomobil Sayfası | Teknoloji Gündem

E-BÜLTEN

Aracı kuruma 6 milyon lira ceza!

SEC, usulsüz işlem yapan aracı kurumu yakaladı ve ceza kesti