SPK tebliği Resmi Gazete'de

Sermaye Piyasası Kurulu'nun (SPK) Resmi Gazete'de yayımlanan tebliğinde sermaye piyasasındaki şirketlerin lisanslama ve sicil işlemlerinde gerçekleştirilen değişiklikler yer aldı. 

Buna göre, 14/8/2014 tarihli ve 29088 sayılı Resmî Gazete'de yayımlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (VII-birinci fıkrasının (h) ve (ı) bentleri aşağıdaki şekilde değiştirildi:

"h) Sicil tutma: Sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip kişiler ile 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çal kaydının tutulması, ilgili kurum ve kuruluşlar ile kamuya açıklanması faaliyetini,

ı) SPL: Kurul tarafından, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanların veya çalışacakların lisans sınavlarını yapma ve lisans verme, lisans gerektireişiler ile 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışan kişilerin sicilini tutma, Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde yapılan bildirimlerle ilgili kayıtları tutma ve lisanslarla ilgili eğitim programları düzenlemekle yetkilendirilen Sermaye Piyasa Kuruluşu Anonim Şirketini"

Aynı tebliğin 5 inci maddesinin birinci fıkrasına aşağıdaki bent eklendi:

"ğ) Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansı."

Aynı Tebliğin 6 ncı maddesinin ikinci ve dördüncü fıkraları aşağıdaki şekilde değiştirildi:
"Düzey 3 Lisansına sahip olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 veya Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansının gerekli olduğu, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansına sahip olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansının gerekli Lisansına sahip olanlar da Konut Değerleme Lisansının gerekli olduğu unvan ve görevlerde çalışabilirler."

(4) Lisans sahibi kişilerin lisansa tabi unvan ve görevlerde çalışabilmelerine ilişkin Kurulca tecrübe ve/veya belli eğitim programlarına katılım şartbliğin 7 nci maddesinin ikinci fıkrası aşağıdaki şekilde
değiştirildi:

(2) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı ve Konut Değerleme Lisansı için en az 2 yıllık yükseköğretim düzeyinde, diğer tüm lisanslar için ise en az 4 yıllık yükseköğretim düzeyin
Aynı Tebliğin 8 inci maddesinin birinci fıkrasına aşağıdaki bentler eklendi:
"p) Bilgi sistemleri yönetimi ve denetimi.
r) Bilgi sistemleri geliştirilmesi ve uygulanması.
s) Bilgi sistemleri işletimi.
ş) Bilgi sistemleri güvenliği."

Aynı inci fıkrasına aşağıdaki bent eklenmiştir.

"ğ) Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansı 1) Dar kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları, 2) Bilgi sistemleri yönetimi ve denetimi, 3) Bilgi sistemleri geliştirilmesi ve uygulanması,
4) Bilgi sistemleri işletimi, 5) Bilgi sistemleri güvenliği."

Aynı Tebliğin 10 uncu maddesinin birinci ve ikinci fıkraları aşağıdaki şelerine iletilen fark konularına ilişkin sınavlara girmeleri ve sınav konularının her birinden 100 üzerinden en az 50 almaları, girdikleri tüm sınav konularından alınan notların aritmetik ortalamasının ise en az 60 olması gerekmektedir. Ek-2'deki listede yer almayan uluslararası kabul görmüş bir yabancı belgeye ilişkin denklik başvuruları da SPL'ye yapılır ancak sözkonusu denklik başvuruları ve fark konularının belirlenmesi SPL'nin konuya ilişkin görüşünün Kurula iletilmesi sonrası Kurul tarafından sonuçlandırılır ve ilgili yabancı belgeler
ile denkliği kabul edilen lisanslar Faaliyetleri Düzey 2 Lisansını, Kredi Derecelendirme Lisansını,
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansını ve Konut Değerleme Lisansını en az 8 yıl olanlar ise Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansını, Türev Araçlar Lisansını ve Gayrimenkul Değerleme
Lisansını almaya hak kazanırlar. Bilişim uzman yardımcısı, bilişim uzmanı ve Kurulun Bilgi İşlem, İstatistik ve Enformasyon Dairesi Başkanlığında bilgi sistemleri ile ilgili görevlerde mühendis, sistem
çözümleyicisi ve sistem programcısı olarak Kurulda geçen çalışma süreleri toplamı en az 8 yıl olanlar Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansını almaya hak kazanırlar. Kurulda en az 2 yıl süreyle Kurul
Başkanlığı ve üyeliği ile Kurulda en az 2 yıl süreyle Başkan Yardımcılığı ve Daire Başkanlığı görevlerini yürütmüş olanlar ise bu Tebliğ kapsamındaki lisansları almaya hak kazanırlar. Bu fıkra
uyarınca lisans alanlara ilgili lisanslarla çalışabilmek için başkaca şart aranmaz ve bu Tebliğin lisans yenileme eğitimlerine ilişkin hükümleri uygulanmaz."

Aynı Tebliğin 18 inci maddesine aşağıdaki fıkra eklendi:

"(3) Lisans sahibi kişilerin mesleğin gerektirdiği dürüstlük ve itibara aykırı nitelikteki fiillerinin tespit edilmesi halinde, sahip oldukları lisanslar Kurul tarafından iptal edilir."

Aynı Tebliğin 19 uncu maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirildi:

"(1) Sermaye piyasası kurumları ve halka açık ortaklıklar, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip kişilerin ve 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışan personelin işe başlaması,
işten ayrılması, unvan ve görevinin değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL'ye bildirmek zorundadır. Bu bildirimler Kurul tarafından beliile konu personele ait sicil bilgilerini, hizmet akdini imzalamadan önce, SPL?nin Lisanslama ve Sicil Tutma Sisteminden takip etmek zorundadırlar."

Aynı Tebliğin 21 inci maddesinin birinci fıkrasına aşağıdaki cümle eklendi:

"Lisans almaya hak kazanmış kişilerin lisanslarına ilişkin bilgiler SPL'nin internet sitesinde kamuoyunun erişimine açık tutulur."

Aynı Tebliğin 26 ncı maddesi aşağıdaki şekilde değiştirildi:

MADDE 26 "(1) Sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda lisansa tabi görevlerde çalışacak kişiler, yabancı uyruklu olduklarını veya yuelirtilen Kurul lisanslarını gerektiren unvan ve görevlerde çalışabilirler. Ek-2'de yer almayan yabancı belgelerin uygunluğuna ilişkin SPL'ye yapılacak
başvurular, SPL'nin konuya ilişkin görüşünün Kurula iletilmesi sonrası Kurul tarafından değerlendirilir ve Kurul bülteninde ilan edilir."

Aynı Tebliğin geçici 10 uncu maddesinde yer alan '31/1/2020' ibaresi A31/1/2022' olarak değiştirildi.
Aynı Tebliğe aşağıdaki geçici madde eklendi:

"Üniversitelerin lisansüstü programlarına devam eden kişilerle ilgili geçiş süreci

GEÇİCİ MADDE 11

"(1) Bu maddeyi ihdas eden Tebliğin 7 nci maddesiyle yürürlükten kaldırılan 10 uncu maddenin üçüncü fıkrası çerçevesinde SPL'nin anlaşma yapmış olduğu üniversitelerin ilgili lisansüstü programlarına bu Tebliğin yürürlük tarihi itibarıyla kayıt yaptırmış olan kişilere, yürürlükten kaldırılan söz konusu fıkra hükümlerinde yer alan muafiyet, söz konusu programdan mezun olma
durumunda uygulanır."

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.