​SEC’ten müşteri hakları cezası

ABD SPK’sı SEC, Teksas merkezli bir aracılık firmasına müşterilerini koruma konusundaki temel kuralları yerine getiremediği gerekçesiyle ceza kesti.

H.D Vest Investment Securities adlı firma, yapılan denetimlerde müşterilerinin haklarını koruma konusunda yetersiz kaldığını kabul etti.
SEC’in tutanaklarına göre, 4 bin 500’e yakın temsilcisinin müşteri bilgileri kullanarak firma dışı bağlantılarla para kazanmasına engel olamadı.
Şirket, suçlamalar karşısında para cezası ödemeyi kabul etti ve gizlilik ve müşteri haklarına daha fazla önem verme konusunda daha fazla çalışma sözü verdi.
Şirket 225 bin dolara yakın para ödeyecek.