SEC'ten işlemcilere 5 milyon dolar ceza

ABD SPK'sı bugün 20'den fazla kişiye, kanunlara göre SEC'e kayıtlı olma şartı olmasına rağmen, kendisini kayıt altına aldırmayan bir aracılık şirketi üzerinden işlem yaptıkları gerekçesiyle ceza kesti.

SEC'den yapılan açıklamada, aralarında şirketlerin de yer aldığı 20'den fazla şahış ve kurumun, Chicago merkezli, SEC'in kaydı altında bulunmayan Global Fixed Income LLC şirketi arayıcılığıyla işlem yaptıkları gerekçesiyle suçlu buldu.

ABD'de kanunlara göre, borsa şirketlerinin SEC'in kaydı altına girmesi şart. 

SEC'in açıklamasına göre, Global Fixed Income LLC, şirketin sahibi Charles Perlitz Kempf ve 21 üçüncü şahış kişiler toplam 6 milyon dolar ceza ödeyecek.