E-BÜLTEN

E-bültenimize abone olarak
en son bilgilere ve haberlere ulaşabilirsiniz.

Ana SayfaGündemSPK'dan 4 aracı kuruma ceza---

SPK'dan 4 aracı kuruma ceza

SPK'dan 4 aracı kuruma ceza
30 Kasım 2016 - 19:17 borsagundem.com

SPK Haftalık Bülteninde dört aracı kuruma idari para cezası verildi

SPK Haftalık Bülteni yayımlandı. Bültene göre, 

GCM Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda, Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrası uyarınca 26.049 TL,

INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrası gereğince 52.098 TL

ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda ise  Müşteri ile imzalanmış bir yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi bulunmadan yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunulması nedeniyle Mülga Seri:V, No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 13 üncü maddesi uyarınca 24.672 TL 

idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

Ayrıca Karsu Tekstil Sanayii ve Ticaret A.Ş. (KRTEK) hissesi ile ilgili olarak Deniz Yatırım Menkul Değerler A.Ş. 'ye Müşteri IP (Internet Protocol) bilgilerinin mevzuata uygun olarak tutulmaması nedeniyle Seri: V, No: 6 Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Tebliği'nin 9 uncu maddesinin ikinci fıkrası gereğince 22.407 TL idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.

ETİKETLER :
YORUMLAR (0)
:) :( ;) :D :O (6) (A) :'( :| :o) 8-) :-* (M)