E-BÜLTEN

E-bültenimize abone olarak
en son bilgilere ve haberlere ulaşabilirsiniz.

Ana SayfaŞirket HaberleriInvest-AZ'nin Sermaye Piyasası Kanunları’na uymadığı ortaya çıktı---

Invest-AZ'nin Sermaye Piyasası Kanunları’na uymadığı ortaya çıktı

Invest-AZ'nin Sermaye Piyasası Kanunları’na uymadığı ortaya çıktı
14 Kasım 2019 - 20:21 www.borsagundem.com

SPK, yapılan incelemeler sonucunda Invest-AZ Yatırım Menkul Değerler'e 7 ayrı usulsüzlükten 1 milyon 856 bin 538 liralık idari para cezası kesti

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), daha önce bir çok kez yakaladığı ve ceza uyguladığı Invest-AZ Yatırım Menkul Değerler hakkında yürütülen incelemeler sonucunda para cezası uygulanmasına karar verdi.

SPK bülteninde yer alan bilgilere göre şirkete, Sermaye Piyasası Kanunu'nun toplamda 7 maddesini ihlal ettiği belirlenen eylemlerinden ötürü yüklü miktarda ceza kesildi

Tespit edilen usulsüzlüklere göre Invest-AZ;

- Şikayet konusu kaldıraçlı alım satım işleminde, fiyat ve alım satım fiyat farkının piyasa koşulları ile uyumlu olmaması nedeniyle 100 bin lira,

- Organizasyon yapısında, teftiş ve iç kontrol birimlerinde münhasır olarak personel istihdam edilmemesi nedeniyle 100 bin lira, 

- Dışarıdan hizmet alımına ilişkin uygulamalarda mevzuatta belirlenen esaslara ve düzenlemelere riayet edilmediği tespiti üzerine 478 bin 846 lira,

- Yurt dışında yerleşik kuruluşlar lehine tanıtım/pazarlama yapılması nedeniyle 478 bin 846 lira,

- Bilgi İşlem Altyapısına İlişkin İlkeler’in erişim kontrolü, bilgi işlem altyapısı yönetimi, kayıtların tutulması, saklanması ve yedeklenmesi, sızma testi başlıklarında yer verilen hususlara aykırılık teşkil eden uygulamalar sebebiyle 478 bin 846 lira,

- Elektronik işlem platformundaki bazı kayıtların muhasebe kayıtlarında yer almaması ve inceleme konusu müşterilerin bakiye bilgilerinin İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’ye bildirilmediğinin belirlenmesi sebebiyle 100 bin lira,

- Kaldıraçlı alım satım işlemleri ile ilgili olarak reklam, tanıtım, pazarlama, analiz desteği gibi faaliyetler de dâhil olmak üzere; yatırımcılarla sözlü ve her türlü elektronik ortamdaki iletişimlerin saklanmaması nedeniyle de 100 bin lira ceza ödeyecek.

TOPLAM CEZA MİKTARI 1 MİLYON 836 BİN LİRA

Kurul kararına göre Invest-AZ, tespit edilen 7 usulsüz eylem nedeniyle toplam 1 milyon 836 bin 538 lira idari para cezası ödeyecek.

SPK, İnvestAZ Yatırım Menkul Değerler'deki usulsüzlükleri ortaya çıkardı

InvestAZ'yi manipülatör çarptı!

'Azeri gardaşlar'dan manipülatörlere destek

SPK'dan Invest-AZ'ye ceza

Invest AZ Menkul Değerler'e SPK'dan para cezası

 

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.

YORUMLAR (9)
:) :( ;) :D :O (6) (A) :'( :| :o) 8-) :-* (M)