Ana SayfaSPK, Gedik Yatırım Menkul Değerler'e idari para cezaları verdi----

SPK, Gedik Yatırım Menkul Değerler'e idari para cezaları verdi

29 Kasım 2019 - 06:28 borsagundem.com

Sermaye Piyasası Kurulu(SPK), Gedik Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye
idari para cezaları verdi.
SPK haftalık bülteninde yer alan karara göre, Şirket'e inceleme
konusu işlemlerde iç kontrol sistemi düzenlemelerine aykırılıklar
nedeniyle Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim
Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ?in ?İç kontrol sistemi?
başlıklı 5 inci maddesinin üçüncü ve dördüncü fıkrası uyarınca 100.000
TL idari para cezası verildi.
Şirkete inceleme konusu işlemlerde iç kontrol sistemi düzenlemelerine
aykırılıklar nedeniyle Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak
İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ?in ?İç kontrol
sistemi? başlıklı 5 inci maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları uyarınca
150.000 TL idari para cezası verildi.
Ayrıca Şirket personeli Süleyman Çiftçi'ye müşteri hesabına ilişkin
gerekli mesleki özen ve titizliğin gösterilmemesi nedeniyle III-39.1
sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında
Tebliğ?in ?Mesleki özen ve titizlik ilkesi? başlıklı 21?inci maddesi
uyarınca 30.961 TL idari para cezası verildi.

https://www.spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2019&no=64

Foreks Haber Merkezi ( [email protected] )
http://www.foreks.com
http://twitter.com/ForeksTurkey