BORSAGUNDEM.COM - DIŞ HABERLER SERVİSİ
ABD’nin SPK’sı SEC, Japonya merkezli finansal holding şirketi Mizuho Securities’i müşterilerinin hisse senedi geri alımlarıyla ilgili bilgilerini koruma ihmalleri nedeniyle para cezasına çarptırdı. Çalışanların, müşteri bilgilerini gizli tutmalarını gerektiren, kamuya açık olmayan bilgilerin kötüye kullanılmasının önlenmesine yönelik politika ve prosedürleri uygulama konusunda başarısız olan şirket, 1,25 milyon dolar (yaklaşık 6 milyon lira) ceza ödemeyi kabul etti.
SEC'in raporuna göre, iki yıl boyunca, Mizuho çalışanları, kamuya açık olmayan özel müşteri geri alım bilgilerini, serbest yatırım fon müşterileri ile paylaştı. Bu bilgiler, siparişi veren tarafın kimliğini, sipariş büyüklüğünü, fiyat haddini ve siparişlerin geri alım siparişleri olduğunu belirten göstergeleri içeriyordu.
SEC'in İcra Bölümü Müdürü Antonia Chion, “Hisse senedi geri alımlarıyla ilgili gizli bilgiler, özellikle yatırımın geri alındığı günlük ticaret hacminin büyük bir bölümünü oluşturduğu zaman, yatırımcılar için önemli olabilir. Şirketler, bu tür bilgilerin kötüye kullanılmasını önlemek ve prosedürleri uygulamak için dikkat etmelidirler” diye belirtti.
SEC'in raporuna göre şirket, Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 15. Maddesini ihlal ettiğinden dolayı 1,25 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.