E-posta listemize kayıt olun, en son haberler adresinize gelsin.

Ana SayfaPiyasaSPK'dan 5 aracı kuruma ceza----

SPK'dan 5 aracı kuruma ceza

SPK'dan 5 aracı kuruma ceza
28 Temmuz 2017 - 18:59 www.borsagundem.com

SPK, yapılan incelemeler sonucunda 5 aracı kuruma idari para cezası uygulanmasına karar verdi

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), yapılan incelemeler sonucunda MMC Sanayi ve Ticari Yatırımlar A.Ş. (MMCAS) ve Kervansaray Yatırım Holding A.Ş. (KERVN) pay piyasalarında, internet üzerinden müşterilerinden emir kabul etmeleri yasağına uymayan 4 aracı kurum hakkında idari para cezası uygulanmasına karar verdi. Kurul, bir diğer aracı kuruma ise müşteriyi tanıma kuralına aykırı uygulamalar nedeniyle ve müşteri uyuşmazlığının çözümüne yönelik olarak, işin gerektirdiği mesleki dikkat ve özenin gösterilmemesi sebebiyle idari para cezası uygulayacak.

SPK haftalık bülteninde yer alan bilgilere göre, Marbaş Menkul Değerler'e MMCAS pay piyasasında internet üzerinden emir kabul edilmesi yasağına aykırılık sebebiyle 22.407 TL, Global Menkul Değerler'e aynı sebepten 24.672 TL idari para cezası uygulanacak.

Kurul'un kararına göre KERVN pay piyasasındaki yasağa uyulmaması sebebiyle ise aralarında ING Menkul Değerler, Finans Yatırım Menkul Değerler ve Global Menkul Değerler'in bulunduğu 3 kurum 24.672 TL idari para cezası ödeyecek.

GCM Menkul Kıymetler ise, müşteriyi tanıma kuralına aykırı uygulamalar nedeniyle 22.407 TL ve müşteri uyuşmazlığının çözümüne yönelik olarak, işin gerektirdiği mesleki dikkat ve özenin gösterilmemesi sebebiyle de 24.672 TL olmak üzere toplam 47.079 TL idari para cezasına çarptırıldı.

YORUMLAR (2)
:) :( ;) :D :O (6) (A) :'( :| :o) 8-) :-* (M)